沂源县民政局信息系统专项审计调查

根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定，于2019年8月1日至8月31日，沂源县审计局对县民政局信息系统进行了专项审计调查。现将审计结果公告如下:

一、基本情况

沂源县民政局是主管民政工作的县政府组成部门，县财政一级预算单位。沂源县民政局未设立专门信息化主管机构，信息化工作主要由办公室负责。

沂源县民政局建有简易机房两处，面积15平方米，主要存放路由器、交换机及网络接入设备。截至审计日，沂源县民政局及所属事业单位现使用业务、财务、视频会议系统共19个，其中自建或购买系统两个，居民家庭经济核对系统为2012年购买的系统；12349养老热线服务平台2018年建成使用。2019年投资建设民生救助智慧办公系统平台，现正在进行系统内测。

2017年至2019年8月，沂源县民政局及所属事业单位信息化建设及运维投入资金17.5万元，全部为县级财政资金，建设12349居家养老服务平台，平台建成后交由沂源县惠康日间照料中心管理运营和使用维护。

二、总体评价

从本次调查情况来看，沂源县民政局在上级民政部门统一部署和本部门安排建设下，金民工程等行业信息系统分布各职能科室及所属事业单位，信息化程度得到了很大提高。但在信息化管理方面还存在人员力量不足、信息化管理制度不健全等问题，各信息系统由使用科室自行管理维护，未设立专门信息化机构，统筹管理力度不够。

三、审计调查发现的问题

（一）信息化规划制定及实施方面存在的问题

 未制订信息化发展规划。

截至审计日，沂源县民政局未制定本单位信息化建设发展规划，也未制定全县民政信息化发展规划，信息化建设缺少统筹安排和长远规划。

（二）信息化资金管理使用方面存在的问题

 预算编制不细化17.5万元。

 根据山东省民政厅《关于推广应用“互联网+养老”信息系统的通知》要求，沂源县民政局2018年投资建成12349养老热线服务平台，2019年4月，使用福彩公益金预算17.5万元支付建设费用。经审查2018年、2019年预算发现，未对此信息系统建设项目编制详细预算。

（三）信息系统安全管理方面存在的问题

1.信息系统安全管理制度不健全。

审查民政局信息系统安全管理制度发现，截止审计日，沂源县民政局未制定本单位及所属系统的信息系统安全管理责任制度、安全保护制度、安全操作及安全检查等相关制度。

2.机房环境建设不符合相关规定。

   沂源县民政局有简易机房两处，用于存放路由器、交换机及网络接入设备。实地查看两处机房发现，机房内有杂物堆放、机房、机柜内线路较散乱，未设置防潮、防静电、火灾警探测器和水灾探测器等设备。

 3.缺少信息化管理人才、系统安全应急预案和演练。

    经审查发现，沂源县民政局及所属单位无专门信息化管理人员，缺少信息化方面的培训，未制定网络信息安全应急预案，也未进行过演练。

四、审计调查建议

建议沂源县民政局进一步重视信息化专业人才队伍培养，加强网络安全管理，完善信息系统及信息化建设制度，规范信息化项目建设资金预算管理。