2020年度审计工作总结

今年以来，县委审计委员会办公室、县审计局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中、 四中、五中全会精神，紧紧围绕县委、县政府、县委审计委员会工作要求，主动适应新常态，践行新理念，强化对公共资金、国有资产、国有资源的审计监督，勇于担当，求真务实，依法审计，较好的完成了各项工作任务。全年共完成审计项目94个，其中经责审计37个，预算执行审计6个，村居审计30个，政策跟踪1个，公共投资审计6个，专项审计调查4个，完成县委、县政府安排的临时性工作10项。向被审计单位或有关单位提出审计建议299条，采纳299条；提交审计专题报告、综合性报告和信息简报共21篇，被领导批示18篇。县审计局被评为山东省审计系统先进集体，机关支部被评为全市“学灯塔用灯塔”十百千优秀典型，乡村振兴专项审计调查项目被评为全省唯一一个乡村振兴类优秀审计项目。

一、强化工作落实，完成县委审计委员会安排有关工作

认真贯彻省委、市委审计委员会工作要求，履行县委审计委员会办公室职责，高质量完成各项任务。一是按时组织召开会议。筹备召开县委审计委员会第二次、第三次会议，先后传达了上级关于审计工作的最新精神，审议通过了2020年审计工作要点、审计项目计划、项目调整计划，经济责任审计联席会议《工作规则》及办公室《工作细则》。二是积极抓好审计整改。出台了《关于进一步加强审计整改工作的意见》，进一步规范审计查出问题整改工作，确保整改工作取得实效。三是认真完成交办工作。完成县委县政府和上级审计机关临时交办的任务，开展了壮大村集体经济审计、党费审计、薄弱村财务审计、企业“纳统”审计核查、“公建民营”敬老院政策落实和运营管理情况审计、鲁中高科发展质量情况专项审计调查等临时工作，抽调人员参与了市县纪委巡察和审计署、市审计局组织开展的专项审计，对2019年度中央对地方转移支付资金拨付情况专项审计、国家财政资金直接惠企利民跟踪审计、2017年以来清洁取暖财政资金使用情况跟踪审计，审计署驻济南特派办国家重大政策措施跟踪审计服务等上级审计机关安排的审计任务。四是积极服务领导决策。及时对审计中发现典型问题相关情况进行总结，以审计要情、专报的形式向县委县政府汇总，为领导决策提供服务。

二、围绕中心工作，依法履职尽责

（一）深化政策跟踪落实审计，助力政令畅通落地生根。一是抓好疫情防控跟踪审计。自2月份以来，对我县防疫专项资金、物资管理使用情况进行审计，梳理出6大方面要点，提出针对性建议3条。二是开展了“一次办好”和减税降费跟踪审计。对 “一次办好”改革、减轻企业税收负担等方面进行了跟踪审计。三是开展了政府专项债券及新增财政资金专项审计，重点关注了专项债券投向、使用进度及绩效管理情况和新增财政资金筹集分配等内容。四是开展嵌入式扶贫审计。派出4名干部，同步参与、监督扶贫政策制定、财政专项资金分配、产业项目管理等关键环节，对我县产业扶贫项目进行全过程跟踪监督。

（二）深化财政预算执行审计，助力政府完善财政管理。按照审计全覆盖工作要求，组织开展6个部门单位预算执行审计和2家国有企业专项审计。并对全县所有一级预算单位财务数据进行了全覆盖分析，根据分析出来的疑点信息，组织6个审计组现场核实了81个一级预算单位的644条疑点。针对审计发现的问题和整改情况，起草了2019年度县级预算执行和其他财政收支的审计工作报告、整改情况报告。审计结果向审计委员会进行了汇报，在县人大常委会议上做工作报告，有效发挥了审计监督作用。

（三）深化干部经济责任审计，助力权力规范运行和促进干部担当作为。积极推进经责审计转型，对35个部门单位、37名领导干部开展了经济责任审计，对4名领导干部开展了自然资源资产离任审计，任中审计比例达83%。审计中将疫情防控资金、“一次办好”和减税降费、社会福利和社会救助、厉行节约制止餐饮浪费、提高政府投资项目使用效益、政府过“紧日子”等政策措施贯彻落实情况纳入了经济责任审计范围，推动领导干部依法履职。

（四）深化政府公共投资审计，助力推动政府投资审计转型。开展了全县重点投资项目调查，对225处重点工程进行摸底，全年对6个项目进行了审计，其中，开展工程结算审计4个，跟踪审计2个。审计中聚焦“程序”和“资金”两条主线，重点关注工程招投标、工程结算、工程质量管理等环节，通过从单一结算审计向全面审计转型，对工程项目实施全过程进行监督，推进了项目管理规范和投资绩效提升。同时，完成投资审计转型前已安排的项目13个，以县政府名义出台了《沂源县人民政府关于进一步加强政府投融资项目审计监督的意见》，推动政府投资审计项目进一步开展。

（五）深化村居审计工作，助力推动村居基层有效治理。聚焦提高基层治理能力和实施乡村振兴战略，以涉农资金管理使用情况和项目建设运营绩效情况为两条主线，选择30个村（居）对接受、运用财政资金的真实、合法、效益情况，以及有关村干部履行经济责任情况进行审计。

（六）深化指导监督，助力提升内部审计质量和效益。加强培训。根据各内审单位人员变动情况，新整理内审人员名单，利用微信群发布内审动态，组织、带领内审单位25人参加市内审协会举办的内审培训。抓好科研。积极参加省厅开展的论文评选和课题研究，上报论文《探讨大数据时代下内部审计发展》。向市审计局提报内审工作意见和建议5条，向全县内审单位征集“内审战役行动”征文。开展督导检查。在全县范围内开展内审工作督导检查及调研,督促各内审单位进行自查，推动了内审工作开展。

（七）深化结果运用，助力提升审计整改成效。一是建立健全规章制度。根据县委审计委员会《关于加强审计工作的意见》要求，健全完善审计整改报告、审计整改督查、审计整改回访、审计整改销号、审计整改协作等5项机制。制定《审计整改落实工作方案》和《审计查出问题清单》《审计查出问题整改清单》《审计查出问题未整改到位清单》等5个清单，合力推动审计查出问题整改到位。二是加强整改督查检查。建立审计整改台账，对审计整改情况进行集中和动态管理，实行“对账销号”，及时调度相关部门单位的整改进度，对尚未整改到位的问题开展跟踪督查，督促按时完成整改工作。

（八）严格审计程序，依法依规审计监督。全面加强审计管理，对审计项目实行“五级复核”制度和审计业务会议制度，加大对审计项目的审理力度，确保审计质量。开展了党组理论中心组集中学法、全局干部学法考试等活动，抓好规范性文件依法决策，开展普法宣传等工作，年内无行政复议、行政应诉问题发生。真正做到依法审计、文明执法。

三、勇于探索创新，打造特色亮点工作

（一）坚持科技强审，打造“沂慧审”智慧审计平台。一是实行“慧查”大数据分析。建立大数据中心，制定了《电子信息设备使用管理规定》《无人机使用管理规定》，成立了大数据分析、无人机应用2个团队。在全市率先部署了淄博市大数据分析系统，对全县117个预算单位、635个村居的财务数据和部分单位业务数据进行采集整理，共采集电子数据接近150G，建立财政、扶贫、低保、乡村振兴等各类数据分析模型123个，筛选数据疑点4000余条。二是开发“慧采”智能信息服务系统。采取网络爬虫技术，对互联网信息进行系统采集、分析、归纳，建立审计法规库、审计案例库、审计线索库等，打造“审计保姆”。三是探索“慧飞”无人机应用。采购无人机1台，在采集文本数据、结构化数据基础上，利用无人机技术采集图形图像数据，绘制三维图像，进行数据测绘。已在5个项目中开展了探索应用。四是实施“慧办”移动办公应用。配备了移动办公设备，依托淄博市协同办公系统，在移动终端全面部署系统程序，实现文件收发、手写签批、传阅、处理、邮件传递等功能，实现全面移动办公。相关做法被市政府办公室、市政府督查室刊发。

（二）强化保密意识，创新实施审计保密“六清单”模式。根据市局安排，结合工作实际，创新开展了审计工作保密“六清单”试点。建立了保密提醒单、保密承诺单、保密督查单、保密整改单、保密反馈单、保密考评单“六清单”模式。通过实施保密“六清单”，进一步提高了审计人员的保密意识，推动了保密制度的不断完善，打造了让审计对象放心的审计机关，营造了各单位齐抓共管保密工作的良好氛围，为各单位抓好保密工作提供了“审计”方案，贡献了“审计”力量，得到市国家保密局、市审计局认可。

（三）提升审计质量，争创优秀省级审计项目。自去年以来，注重发挥典型带动作用，从打造优秀审计项目入手，开展了沂源县乡村振兴政策落实和资金管理使用情况审计调查，坚持工作“一盘棋”，组织全员参与，抓好项目组织、质量管理、成果利用，取得了良好的审计效果，被评为全省唯一乡村振兴类省级优秀审计项目。相关做法被省审计厅专题刊发，在全省审计系统进行了宣传，省审计厅副厅长孙承明做专门批示，并在全省审计实务培训班上进行了专题授课，审计质量管控提升经验在全市审计质量工作会议上作典型发言。

（四）坚持党建统领，打造全面从严治党“4LIAN”体系。积极争创“全市基层党建示范点”，创建了沂源“执审为民先锋”党建品牌，依托“灯塔—党建在线”平台及政务办公系统，深入探索“互联网+党建+政务”三位一体工作模式，推动线上线下、党务业务一体谋划、互促共进、提质增效，打造了全面从严治党“4LIAN”管控体系，通过点链结合、层层布防，构建覆盖审计权力运行全过程、各环节的一体化链式防控体系，系统提升全面从严治党常态化、制度化、长效化建设水平，推动全面从严治党常态化、制度化、长效化。今年以来，先后荣获“全市‘学灯塔、用灯塔’十百千优秀典型”“全县县直机关五星级党组织”“全县经济社会发展综合考核优秀单位”等荣誉称号。

（五）加大宣传力度，提升沂源审计影响力。全年在各级媒体发表宣传稿件121篇，发表信息13篇，其中省部级媒体25篇，市级媒体67篇，县级媒体16篇，并在《中国审计报》刊发专版一期，《沂源通讯》刊发两期专版报道审计工作。被评为全国、全市信息宣传先进单位。抓好科研工作，2篇文章在《领导参阅》刊发，1篇论文获市社科联表彰。在全市信息宣传工作会议上，我县作典型发言。

四、加强队伍建设，全面提升工作质效

（一）加强理论学习，筑牢理想信念根基。深入践行思想建党、理论强党工作理念，以政治理论学习为抓手，规范开展理论学习中心组学习研讨交流。先后开展学习研讨14次、全局职工集体学习24次、组织了“四级联创”示范课、庆“七一”党性教育培训。在日常工作中通过“学习强国”学习平台、“灯塔—党建在线”平台、“咪咕阅读”APP推动每日自学、每月交流、每季度测试长效机制建立完善，学习氛围日益浓厚，并在灯塔党建在线刊发文章3篇，学习强国学习平台刊发文章2篇。

（二）突出党建引领，规范化推动工作开展。制定出台了《党组议事决策规则》《“三重一大”事项议事规则》等7项制度。规范开展“三会一课”、“主题党日”、谈心谈话等组织生活，探索建立了“红色星期六”志愿服务，组织生活、志愿服务一体化开展，审计业务、党建工作联席会议等长效工作机制，支部标准化建设水平稳步提升。积极与城北社区共建，推动党员双报到，捐赠图书、复印机、打印机等办公设备。与农商行党建共建，业务共促。与审批局、财政局共建，提升党建工作成效。共开展组织生活61次，新发展党员2名，依托“三会一课”组织开展主题党日18次，开展廉政谈话50余人次。严格党员积分制考评，开展党员积分统计4次。

（三）狠抓党风廉政建设，创建模范审计机关。严格落实党风廉政建设工作要求，组织开展了党风廉政建设工作会议，举办了廉政党课，开展纪律作风专项学习7次，开展公务接待、公车管理、公务出差相关规定执行情况自查2次，到县委党校开展党性教育体检，组织了形式主义官僚主义自查，邀请县纪委监委领导到审计局进行廉政授课。针对审计项目开展情况进行了廉政回访，推进审计人员廉洁从审。落实了形式主义官僚主义突出问题整改、巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育成果深化拓展漠视侵害群众利益问题专项整治有关工作。根据县委统一部署，积极配合县委巡察组抓好对审计局的巡察工作，提前准备、按时上报相关材料，及时进行对接，确保了巡察工作的顺利开展。

（四）加强精神文明建设，争创省级文明单位。践行社会主义核心价值观，激励广大机关干部奋发图强、干事创业。在抗击疫情特殊时期，积极参与疫情防控志愿服务，协助社区做好人员排查、劝返点值守、防疫知识宣传、做好便民服务等相关工作。组织开展环境卫生综合整治、关爱留守儿童、结对帮扶贫困户等志愿服务活动20余次，“我们的节日”春节、清明、端午等主题活动6次，节能宣传、垃圾分类宣传、诚信宣传等主题宣传活动10次。举办文明出行、文明旅游专题培训，开展庆“三八”健步走、庆“五四”线上诵读等文体活动。开展全员阅读，建设书香单位。做好农村牵手共建工作，派出4名同志，担任乡村振兴工作队长、第一书记、扶贫工作队员等，捐赠款物9万余元，组织机关干部捐赠庭院爱心小路，37名同志结对帮扶贫困户60户，助理脱贫攻坚。

（五）提升能力水平，深入开展“对标夺标、转型提升年”活动。聚焦预算执行审计向审计全覆盖、经济责任审计向任中审计、政府投资审计向效益审计、村居审计向乡村振兴审计“四大转型”，从严治党、干部能力、内部管理、大数据审计、审计质量、审计整改、信息宣传和成果挖掘“八大提升”，确定了对标单位，先后到市固投局、临淄区审计局等单位进行了学习。抓好专业培训，进一步提高全局人员能力水平。